上證發(fā)〔2023〕152號

各市場參與人：

　　為規(guī)范證券發(fā)行與承銷相關(guān)自律監(jiān)管工作，提升監(jiān)管透明度，維護(hù)證券發(fā)行承銷市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關(guān)規(guī)則，上海證券交易所制定了《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第2號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》（詳見附件）。現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第2號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）

　　2.《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第2號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》起草說明
 

　　上海證券交易所

　　2023年9月28日