上證發〔2023〕48號

各市場參與人：

　　為了落實黨中央、國務院關于全面實行股票發行注冊制的決策部署，規范首次公開發行股票或存托憑證的公司在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的信息披露行為，保護投資者合法權益，根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定，本所制定了《上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式》（詳見附件），現予以發布，并自發布之日起施行。其中，根據證券品種分別制定了《上海證券交易所股票上市公告書內容與格式指引》和《上海證券交易所存托憑證上市公告書內容與格式指引》。本所于2013年12月27日發布的《關于發布〈股票上市公告書內容與格式指引（2013年修訂）〉的通知》（上證發〔2013〕29號）、2018年6月15日發布的《上海證券交易所紅籌公司存托憑證上市公告書內容與格式指引》（上證發〔2018〕43號）、2019年6月8日發布的《關于發布科創板證券上市公告書內容與格式指引的通知》（上證發〔2019〕65號）同時廢止。

　　境內發行人及轉板公司、紅籌企業應當按照發行上市的證券品種，適用相應的上市公告書。為做好相關銜接安排，現就有關事項通知如下：

　　一、首次公開發行股票并在主板上市的企業，取得核準批文的，按照原有規則編制和披露上市公告書；取得注冊批文的，適用本規則。

　　二、首次公開發行股票并在科創板上市的企業，已啟動發行、尚未上市的，按照原有規則編制和披露上市公告書；尚未啟動發行的，適用本規則。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式

　　2.《上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第1號——證券上市公告書內容與格式》起草說明

　　上海證券交易所

　　二〇二三年二月十七日