上證發(fā)〔2024〕132號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為了規(guī)范交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ETF）通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易系統(tǒng)開(kāi)展的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，優(yōu)化網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期相關(guān)安排，根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)是指ETF采用網(wǎng)上發(fā)售方式，投資者通過(guò)具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)）以現(xiàn)金形式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，本所提供交易系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)。

二、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)日的9:30—11:30、13:00—15:00。

三、基金管理人可以申請(qǐng)變更網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期，變更后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)公告。在網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的交易日15:30前向本所申請(qǐng)變更網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)終止日的，變更后的終止日最早可為申請(qǐng)日。

四、投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)申報(bào)。本所交易系統(tǒng)對(duì)符合規(guī)定的多次申報(bào)總量進(jìn)行確認(rèn)，當(dāng)日認(rèn)購(gòu)申報(bào)當(dāng)日15:00之前可以撤單，超過(guò)當(dāng)日15:00則不得撤單。

五、基金管理人選擇1家代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)作為ETF的發(fā)行協(xié)調(diào)人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)與ETF發(fā)行協(xié)調(diào)人自主協(xié)商并簽署協(xié)議，規(guī)范雙方在ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期間資金流轉(zhuǎn)等相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

六、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)生當(dāng)日ETF認(rèn)購(gòu)資金交收未到位情況的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)向本所提交相關(guān)情況說(shuō)明。認(rèn)購(gòu)日截止后，本所根據(jù)情況說(shuō)明和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的資金數(shù)據(jù)，對(duì)未到位資金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)進(jìn)行無(wú)效處理。

代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提交情況說(shuō)明的，本所在該代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申報(bào)的總量范圍內(nèi)，按照申報(bào)時(shí)間順序從后往前依次進(jìn)行無(wú)效處理，直至其代銷(xiāo)的認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量與實(shí)際到位資金相符。相關(guān)法律責(zé)任和后果由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

七、對(duì)于存在發(fā)行規(guī)模上限約束的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)在發(fā)售開(kāi)始前，在發(fā)售公告或相關(guān)公告中，明確基金的發(fā)售總規(guī)模上限和網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)比例配售的相關(guān)安排，并應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后4個(gè)交易日內(nèi)公告網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)上限和配售比例。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后第1個(gè)交易日向本所提供網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的配售比例，配售比例為百分比，精確至小數(shù)點(diǎn)后3位。本所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金已到位的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)，按照基金管理人提供的配售比例計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額，并向下個(gè)位取整確認(rèn)。

發(fā)行協(xié)調(diào)人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將未確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申報(bào)款項(xiàng)退還投資者。

八、各會(huì)員單位、基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、發(fā)行協(xié)調(diào)人及相關(guān)主體違反本通知或者本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定，對(duì)違規(guī)主體給予口頭警示、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

九、本通知自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化交易型開(kāi)放式指數(shù)基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2023〕147號(hào)）同時(shí)廢止。本所此前相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

特此通知。

上海證券交易所   

2024年11月1日