上證發〔2023〕137號

各市場參與人：

　　為促進業務發展，構建科學、合理的收費標準體系，上海證券交易所（以下簡稱本所）經研究決定，自2023年8月28日起，調整、明確部分收費標準。現就有關事項通知如下：

　　一、取消證券發行環節發行認購經手費，涉及產品及業務包括：主板及科創板新股認購、優先股認購、存托憑證認購、配股、公開增發，上市公司可轉換公司債券認購，債券發行認購，基金認購，公募REITs詢價和認購等。

　　二、明確期權合約標的為交易所交易基金的，交易經手費按每張1.3元雙向收取，同時暫免收取賣出開倉（含備兌開倉）的相應交易經手費。

　　三、明確債券通用質押式回購為一天期質押式回購的，交易經手費按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的債券通用質押式回購按成交金額的0.00015%雙向收取。單筆最高不超過100元。維持當前暫免收取相應交易經手費政策。

　　四、明確債券質押式協議回購為一天期協議回購的，交易經手費按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的協議回購按成交金額的0.00015%雙向收取。單筆最高不超過200元。維持當前暫免收取相應交易經手費政策。

　　五、明確質押式報價回購為一天期回購的，交易經手費按成交金額的0.00005%向證券公司單向收取，其他期限的報價回購按成交金額的0.00015%向證券公司單向收取。單筆單向最高不超過200元。維持當前暫免收取相應交易經手費政策。

　　六、明確債券及資產支持證券的上市（掛牌）初費為上市（掛牌）總額的0.01%，最低收取5000元，最高不超過2萬元；上市（掛牌）年費為上市總額的0.0005%，最低收取1000元，單個發行人不超過1萬元。上市不足1年的，按實際上市月份計算，上市當月為1個月。維持當前暫免收取相應上市初費和上市年費政策。

　　七、明確公募REITs擴募后不再重新收取上市初費，公募REITs擴募前與擴募后每年合并收取一次上市年費，擴募后交易環節經手費按照現有REITs交易經手費收費標準收取。維持當前暫免收取相應交易經手費、上市初費和上市年費政策。

　　八、暫免收取資產管理計劃份額轉讓經手費。

　　前述收費標準調整不影響當前各市場參與人實際成本。涉及費用減免的，恢復收取時間由本所另行通知。

　　本所同步對《上海證券交易所收費管理規則適用指引第1號——收費項目及標準》進行修訂，并吸收2023年8月18日發布的《關于調整股票交易經手費收費標準的通知》（上證發〔2023〕136號），下調A股交易、B股交易和存托憑證交易經手費收費標準相關內容，現予以發布，并自2023年8月28日起實施。

　　本所于2022年7月29日發布的《關于調整可轉換公司債券交易經手費收費標準的通知》（上證發〔2022〕118號）自2023年8月28日起廢止。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所收費管理規則適用指引第1號——收費項目及標準（2023年8月修訂）

　　上海證券交易所

　　2023年8月18日