發文：上海證券交易所
文號：上證會字〔2013〕4號
日期：2013-01-22
 

各會員單位：

　　上海證券交易所（以下簡稱“本所”）已在債券市場及相關創新業務中實施合格投資者準入制度，會員通過本所會籍系統報送合格投資者信息，用于前端控制及交易監管等事宜。為落實投資者適當性管理的具體要求，切實防范業務風險，請各會員單位在現有報送模式基礎上，進一步填報合格投資者基本信息，現就有關事項通知如下：

　　一、在本所市場開展以下業務的會員，除通過本所會籍系統進行信息報送之外，還應當按照本通知要求向本所報送合格投資者基本信息：

　　（一）債券質押式報價回購；

　　（二）約定購回式證券交易；

　　（三）中小企業私募債券轉讓業務；

　　（四）債券市場業務；

　　（五）實施投資者適當性管理制度的其他業務。

　　二、會員報送合格投資者基本信息，應當包含如下內容：

　　（一）股東賬號；

　　（二）賬戶名稱；

　　（三）客戶聯系方式（個人客戶姓名、機構客戶經辦人姓名，聯系電話、傳真、email、通訊地址、郵政編碼）；

　　（四）本所要求填報的其他信息。

　　三、會員應當按照以下路徑及本通知附件規定的格式，向本所報送合格投資者基本信息：

　　（一）債券質押式報價回購業務合格投資者：上海證券交易所網站（m.gdny168.com,以下簡稱“SSE網站”）――會員公司專區――業務辦理――債券質押式報價回購業務辦理――報價回購證券交易合格投資者賬戶聯系信息申報。

　　（二）約定購回式證券交易業務合格投資者：SSE網站――會員公司專區――業務辦理――約定購回式證券交易業務辦理理――約定購回證券交易合格投資者賬戶聯系信息申報。

　　（三）中小企業私募債券業務合格投資者：SSE網站――債券專區――賬戶報備――私募債合格投資者證券賬戶報備――私募債合格投資者賬戶聯系信息申報。

　　（四）債券市場專業投資者：SSE網站――債券專區――賬戶報備――專業投資者證券賬戶報備――專業投資者賬戶聯系信息申報。

　　其他有關業務的合格投資者信息報送路徑由本所另行通知。

　　四、會員應當于2013年1月25日前按照本通知要求向本所報送已有合格投資者的基本信息，并于每個月的前10個交易日內，報送新增合格投資者的基本信息。會員通過本所會籍系統進行的信息報送要求保持不變。

　　聯系電話：021-68800142。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇一三年一月二十二日

合格投資者基本信息報送格式