發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證會字〔2012〕214號

日期：2012-10-31

關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各會員單位：

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由審批制改為事后備案管理。為了做好與備案管理的銜接，簡化會員向上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的業(yè)務(wù)報備，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用證券賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前3個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱、專用交易單元號、專用證券賬戶名稱、托管機(jī)構(gòu)名稱。上述信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時通過會籍辦理系統(tǒng)作相應(yīng)變更。

三、會員單位將其管理的客戶資產(chǎn)投資于會員單位及與會員單位有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)及時向本所報告。

四、本通知自發(fā)布之日起施行。2005年1月17日本所發(fā)布的《關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證會字[2005]4號）同時廢止。

上海證券交易所

二○一二年十月三十一日